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Peer-reviewed Publications (in Chinese)
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外需冲击、政府采购管理与中小企业发展
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寓公平于竞争：交通基础设施升级、竞争促进与要素收入分配
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实证研究中的控制变量选择：原理与原则
abstract: detected | len: 509 CNKI控制变量的选择是决定因果推断类实证研究有效性的关键环节。本文系统阐释控制变量在观测性实证研究中的作用原理、选择标准、使用原则与实践建议。利用潜在结果框架和线性回归模型估计量分解，明确控制变量在因果识别和统计推断两个核心环节的重要作用。在因果识别环节，“好”控制变量通过合理分层让观测性数据在局部尽可能近似于随机化实验，而“坏”控制变量会引入选择性偏误。在统计推断环节，“好”控制变量有助于减少数据噪音干扰，提高估计精度，而“坏”控制变量则会放大估计误差、降低统计功效。控制变量的“好”与“坏”取决于其在因果结构中的位置，而研究者对因果结构的理解来源于社会科学理论和现实制度背景，故控制变量的选择应由理论驱动而非数据驱动。在此基础上归纳实证研究中若干类常见控制变量的分类判别方法，总结提炼控制变量使用的5个基本原则：基于因果结构选择控制变量、高度重视坏控制变量问题、关注控制变量的重叠性、在复杂情况下权衡控制变量“利”“弊”，以及避免过度解读控制变量系数，并基于上述原则提出具体的实践建议。本文为社会科学实证研究者优化研究设计提供了富有操作性的方法论框架，对提升实证研究的可信性、透明性和可复制性具有指导意义和参考价值。 -
社会保险统筹改革与中小企业信贷融资
abstract: detected | len: 404 CNKI党的二十届三中全会强调要完善民营企业融资支持政策制度，破解融资难、融资贵问题。本文基于信贷挤出视角，利用双重差分法和全国税收调查数据研究了社会保险统筹改革对中小企业融资的影响。研究发现，养老保险统筹层次提升能够有效改善中小企业的银行借款能力，降低其信贷融资成本，对缓解中小企业融资难、融资贵产生了积极作用。机制分析显示，养老保险统筹改革减少了地方政府发行债券和扶持低效企业对中小企业信贷资源的挤占，改善了地方性金融机构对中小企业的信贷支持。异质性分析表明，养老保险统筹对中小企业融资的正向作用主要体现在民营企业上，并且改革前地区受扶持企业越多、银行业竞争程度越大，养老保险统筹对中小企业融资的积极影响越明显。本文不仅揭示了地方政府与商业银行在信贷市场上的互利机制对中小企业融资的影响，还有助于从地方利益角度理解社保基金全国统筹的制约因素，对加快社会保险基金统筹改革促进信贷资源配置和中小企业发展具有重要启示。 -
大学教育的社会回报：扩招与人力资本外溢效应
abstract: detected | len: 240 CNKI通过分析高校扩招政策对不同出生队列的影响,本文为人力资本的外溢效应存在提供了直接证据:扩招政策虽然不会改变在政策实施时已完成教育群体上大学的概率,但却会使得该群体的年收入提高约1500元。扩招政策带来的社会回报应当是这种外溢效应与直接受益于扩招政策人群的私人回报之和。定量估计结果显示,社会回报主要来自这一人力资本提升的外溢效应而非直接效应。忽略人力资本外溢效应会明显低估扩招政策的真实政策收益。结合异质性分析,我们进一步从劳动需求、产业结构和工业发展等方面对潜在机制进行了讨论。 -
高等教育扩张能促进向上社会流动吗?：来自中国高校扩招的证据
abstract: detected | len: 243 CNKI通过构建理论模型，从教育公平和学历信号两个视角分析高等教育扩张对向上社会流动的影响，随后基于1999年我国高校扩招这一“准自然实验”,利用队列双重差分模型展开经验检验。研究表明，高等教育扩张并未缩小高等教育机会的不平等，且高等教育的迅速扩张导致学历的信号功能快速衰减，进而弱化了教育对个人优质职业获得的促进作用。在这两方面影响的综合作用下，高等教育扩张将对向上社会流动产生不利影响。进一步研究发现较低学历、农村家庭、女性这些在劳动力市场中相对弱势的群体更多地受到高等教育扩张的负面影响。 -
中国特色减贫道路：来自扶贫开发计划的证据
abstract: detected | len: 334 CNKI中国经济快速发展的同时，区域发展不平衡问题依然突出。培育贫困地区经济高质量发展的内生动力是解决区域不平衡问题的治本之举。中国政府在2011年底推出了新一轮全国性区域扶贫开发计划，本文利用手工收集整理的政策文件信息，结合县域经济、企业和土地交易等宏微观数据，运用双重差分法深入剖析了区域扶贫政策的宏观经济效果和微观作用机制。研究发现，扶贫开发计划显著推动了贫困地区的经济发展，且未对邻近或对口帮扶地区造成负面影响。贫困地区经济发展主要得益于工业化的推进，其中既包括生产规模扩张的外延式发展，又包括生产效率改善的内涵式发展。此外，成本收益分析表明扶贫开发计划具有较高的经济效益，并具有财政长期可持续性。本文结果为进一步完善区域扶贫政策措施、推动区域均衡发展提供了重要参考。 -
补齐共同富裕的民生短板：税收激励与特殊群体稳就业
abstract: detected | len: 386 CNKI就业是最基本的民生，残疾人等特殊群体的就业不仅是“稳就业、保就业”工作的重点难点，也是实现共同富裕的重要保障。本文利用安置残疾人就业的城镇土地使用税减免政策和全国税收调查数据，研究针对残疾人就业的税收优惠对残疾人就业的影响。分析发现：税收优惠会显著促进企业雇用残疾人，提高残疾人工资和雇用概率，该效应主要体现在轻度残疾人群体中；税收优惠的激励效应仅存在于城镇土地使用税纳税企业中，对非纳税企业无显著影响，对政策实施前税负越高的企业影响越大，在轻工业行业、私营企业以及社保遵从度较高的企业中表现更明显；安置残疾人就业有助于降低企业城镇土地使用税税负，并且未对一般员工就业与企业产出造成负向影响。本文不仅为理解税收政策对促进残疾人等特殊群体就业的重要作用提供了经验证据，也表明实施税收激励、提高残疾人持证率与完善社会保障政策相结合的多维帮扶机制对促进助残事业发展具有重要意义。 -
事件研究法的实现、问题和拓展
abstract: detected | len: 302 CNKI事件研究法是一种广泛应用于社会科学各领域的因果推断和政策评估工具。近年来事件研究法通常与双重差分法搭配使用，用于检验平行趋势假设和政策动态因果效应。本文结合前沿理论计量研究成果，试图对事件研究法进行系统性的归纳梳理，以厘清事件研究法在实践中需要注意的一些问题。本文梳理了事件研究法的历史发展脉络，详细展示事件研究法的实现方式、识别假设以及其与双重差分法之间的紧密联系。本文归纳分析了事件研究法实践中可能会面临的一些常见问题，包括基期选择、平行趋势检验、数据归并和截断、控制组间时间趋势差异等问题的影响和应对方法。本文还详细分析了异质性处理效应情形下的事件研究法估计偏误来源、修正思路、平行趋势检验等问题。 -
地方公共债务与资源配置效率：企业全要素生产率分布差异的视角
abstract: detected | len: 420 CNKI地方公共债务是中国宏观政策的重要工具，高企的债务规模也成为解释资源配置效率不可或缺的政策环境。本文借助微观数据考察了地方公共债务对资源配置效率的影响及其作用机制，研究发现，地级市公共债务负债率每提升10个百分点，微观企业全要素生产率标准差提高1.28个百分点，表明地方公共债务增长显著降低了资源配置效率，不利于宏观全要素生产率提升。地方公共债务抑制资源配置效率的机制在于集约边际和外延边际两个维度：一方面在要素市场挤占金融资源，对产品市场产生非对称性冲击，带来企业“融资贵”的难题，更重要地是扩大了企业间融资成本和市场势力的差异；另一方面影响企业进入、退出市场，降低行业竞争性。进一步分析发现，地方公共债务的抑制效果在金融发展水平较低、财政透明度更低的地区更显著，对资本密集型的行业影响更大。本文直接回答了地方公共债务如何影响资源配置效率这一重要问题，并重新审视了地方公共债务导致的效率风险，有助于理顺政府—市场关系，寻找高质量发展的动力。 -
企业社保缴费和劳动收入份额：理论分析与经验证据
abstract: detected | len: 363 CNKI社会保险制度是优化收入分配格局、促进共同富裕的重要保障。本文先从理论层面考察了企业社会保险缴费负担对劳动收入份额的影响，发现社保缴费负担通过资本和劳动替代（互补）效应、产品市场垄断力量以及劳动力市场垄断力量3种途径影响劳动收入份额。借助2011年《中华人民共和国社会保险法》颁布实施的准自然实验和双重差分法的经验分析，我们发现企业社保缴费负担加重显著地降低了企业劳动收入份额。此外，机制分析结果表明，社保缴费负担提高对劳动收入份额的负面影响主要是由企业在产品市场和劳动力市场的垄断力量提升导致的；制造业、小微企业及低工资企业受到的负面影响更明显，特别是小微企业和低工资企业员工的就业和工资显著下降，表明社保缴费负担增加对低收入群体的负面影响更为突出。本文为进一步完善中国社会保险制度的收入分配职能、促进共同富裕提供了重要参考。 -
从双重差分法到事件研究法
abstract: detected | len: 373 CNKI近年来双重差分法在政策评估领域得到了广泛应用，然而由于对双重差分法的识别假设等基本问题理解不够准确或存在误解，部分研究出现了随意添加控制变量、错误解释平行趋势检验等一系列问题。本文试图对双重差分法进行系统性的归纳梳理，以厘清在双重差分法实践应用中的一些相关基本问题。本文分析了双重差分法的识别假设及其经济含义，归纳了研究中常见的几类双重差分法的设定方式，详细分析了控制变量的选取、平行趋势检验以及组间线性时间趋势的控制等应用中的常见问题。针对近年来使用逐渐增多的交错双重差分法及其可能存在的偏误，本文建议使用动态双重差分法和事件研究法作为基准识别策略，并详细说明了二者的使用方法、相互关系和注意事项。最后，本文强调了使用双重差分法进行实证研究的其他问题，包括重视真实的制度背景、对政策外生的理解、溢出效应的处理以及一般均衡视角下的成本收益分析等。 -
产品市场扭曲与资源配置效率：异质性企业加成率视角
abstract: detected | len: 456 CNKI要素市场和产品市场的扭曲都会导致资源误配置。大量文献分析了要素市场扭曲造成的资源误配置与效率损失,但鲜有文献讨论产品市场扭曲。本文从企业市场力量差异的角度厘清产品市场扭曲的内涵:差异化的市场力量扭曲了企业在产品市场上的价格信号并改变了企业要素需求,使得企业间要素边际产出不相等,最终导致资源误配置。当所有企业拥有相同的市场力量时资源配置达到最优。本文运用2007—2016年全国税收调查微观数据和结构模型估计了企业加成率等不可观测的企业异质性和基本参数,在此基础上测算了反事实资源配置与最优产出,发现产品市场扭曲造成的全要素生产率损失平均高达40.3%,其在全部市场扭曲损失中所占份额达到27.7%并逐年递增,产品市场扭曲逐渐成为资源误配置的一个重要来源。政策模拟发现,缓解产品市场扭曲能够显著提高资源配置效率,仅仅是消除产品市场一半扭曲就能使得全要素生产率提高26.1%。本文的结论对于认识产品市场扭曲对中国资源配置效率的影响具有重要意义,为新时期进一步提升全要素生产率、促进中国经济高质量发展拓宽了政策思路。 -
社会保险降费的就业促进效应：基于服务业的政策模拟
abstract: detected | len: 443 CNKI服务业是就业的重要渠道。作为近年来减税降费政策的重头戏,社会保险降费对服务业就业的影响广受关注。本文尝试在同时包括成本端和需求端企业异质性的框架中模拟和评估社保降费对服务业企业劳动需求的影响。根据全国税收调查中10个服务业行业数据进行政策模拟发现:①社保降费对服务业企业劳动需求的促进作用相当可观,降费4个百分点,既定工资率下企业的劳动需求量平均增长约6.36个百分点。②尽管服务业行业差异很大,在分析的十大行业中社保降费引致的企业成本传导模式却是一致的,即面对劳动成本下降,企业更多地选择扩张业务量而不是削减服务价格,社保降费提升企业劳动需求的效应更明显。降费4个百分点,服务价格平均只下降0.51个百分点。③社保降费能够改善服务业资源配置效率、提升行业全要素生产率。服务业降费后生产率高的企业劳动需求会增加更多,其市场份额会扩大。④社会保险收入对费率的变化相当敏感。这些结果表明,社保降费确实可以成为促进服务业就业的重要政策工具,不过同时应该采取相应措施消除其对社会保险收入的冲击。 -
中国制造业增值税的超额负担：企业异质性的视角
abstract: detected | len: 349 CNKI超额负担是最优税收理论和税收制度设计的关键要素。本文尝试将企业异质性引入增值税的效率分析,构建一个估计企业异质环境下增值税超额负担的结构框架。采用1998-2013年中国制造业数据的估计显示,增值税多档次税率和繁多优惠政策造成企业间税率差异悬殊,超额负担很小:平均而言只相当于同期实际产出的0.94%,在经济总的效率损失中增值税的份额只有0.81%,大多数行业和分析时段增值税的超额负担基本上可以忽略。政策模拟还显示,在维持进项税率分布不变的前提下统一销项税率,增值税的超额负担不仅不会下降,反而会上升,平均损失上升到同期实际产出的1.17%。本文的这些结果表明,在短期内取消所有增值税的政策优惠、推行一致税率收益其实不是特别明显,反而可能带来较大效率损失。通过渐进方式完善中国增值税制度较为可取。 -
需求异质与企业加成率估计
abstract: detected | len: 493 CNKIDe Loecker and Warzynski(2012,简称DLW)开创了企业加成率估计的新思路,然而其对企业需求异质性处理不足可能造成严重偏误。本文提出一个充分考虑需求异质性的企业加成率结构估计方法,将生产函数和加成率整合在一个估计系统中,并正式处理纵向产品差异和横向产品差异这两类不可观测的需求异质性。本文使用1998—2013年中国工业企业数据库中的10个制造业大类行业,对所提出的加成率估计方法与DLW三步法进行了全面比较。结果表明,两种方法的企业加成率估计确实差别明显。在所有10个行业本文估计的企业加成率分布都更为集中;企业加成率水平比DLW的估计低很多。样本期内所有制造业行业的加成率稳步下降,制造业竞争度渐次提升;出口市场竞争性更强、出口企业加成率更低;东部地区企业市场力量最弱,西部地区次之,中部地区最高。而DLW估计结果则刚好相反。进一步分析表明,本文的估计方法与DLW方法在企业加成率水平、企业加成率动态变化以及企业加成率离散度等多个维度具有显著的差异。这些结果至少表明,目前广泛使用的DLW三步法存在的问题不容忽视,在很多重要的应用问题上可能得出误导性结论。